隨著世界各個國家／地區(qū)紛紛制定人工智能相關法規(guī)，設計基于人工智能的系統(tǒng)的工程師必須滿足這些新出臺的規(guī)范和標準要求。在 2023 年 10 月 30 日，美國白宮也頒布了一項關于人工智能法規(guī)的行政命令，強調(diào)穩(wěn)健的驗證和確認（V&V）過程對基于人工智能的系統(tǒng)至關重要。該指令要求人工智能公司報告和測試特定模型，以確保人工智能系統(tǒng)按預期運行并滿足指定要求。 

人工智能法規(guī)和 V&V 過程將對安全關鍵型系統(tǒng)產(chǎn)生重大影響。人工智能越來越多地用于系統(tǒng)設計，包括汽車和航空航天工業(yè)等領域的安全關鍵型應用。 

基于人工智能的系統(tǒng)中的驗證和確認 

驗證旨在確定人工智能模型是否按照指定的要求設計和開發(fā)，而確認則是檢查產(chǎn)品是否符合客戶的要求和預期。通過采用 V&V 方法，工程師可以確保人工智能模型的輸出符合規(guī)范，從而實現(xiàn)早期 Bug 檢測并緩解數(shù)據(jù)偏向的風險。 

在安全關鍵型系統(tǒng)中使用人工智能的一項優(yōu)勢是，人工智能模型可以模擬物理系統(tǒng)并驗證設計。工程師可對基于人工智能的整個系統(tǒng)進行仿真，并使用數(shù)據(jù)在不同場景中測試系統(tǒng)，包括離群值事件。如果在安全關鍵型場景中執(zhí)行 V&V，則可確�；�于人工智能的安全關鍵型系統(tǒng)能夠在各種情況下保持其性能水平。 

大多數(shù)開發(fā)人工智能增強產(chǎn)品的行業(yè)，都要求工程師在產(chǎn)品上市前遵循相關標準。這些認證過程可確保此類產(chǎn)品中融入特定元素。工程師可執(zhí)行 V&V 來測試這些元素的功能，這使得獲得認證更容易。 

在汽車行業(yè)中，ISO/CD PAS 8800 是一項擬制標準，旨在說明道路車輛的安全相關屬性和風險因素。在航空航天和國防領域，認證是強制性要求。機載系統(tǒng)和設備認證中的軟件考慮因素（DO178C）等現(xiàn)行標準不一定能直接幫助應對人工智能所帶來的獨特挑戰(zhàn)。因此，新的 ARP6983 過程標準正在制定中，旨在為開發(fā)和認證實現(xiàn)人工智能的航空安全相關產(chǎn)品提供規(guī)范。

 Deep Learning Toolbox™ Verification Library 和 MATLAB^® Test™ 可以幫助工程師開發(fā)有助于遵循行業(yè)標準的軟件，并簡化大型系統(tǒng)中人工智能模型的驗證和測試，從而使他們在航空和汽車領域的 V&V 方面保持領先地位。

航空航天工程團隊使用基于模型的設計來管理和協(xié)調(diào)復雜的需求，自動生成代碼，并嚴格測試模型和系統(tǒng)。 

安全關鍵型系統(tǒng)中的 V&V 人工智能過程 

在執(zhí)行 V&V 時，工程師的目標是確保人工智能組件既能滿足指定的要求，又能在各種工況下都表現(xiàn)出可靠性和安全性，因此可以隨時部署。與人工智能相關的 V&V 過程涉及執(zhí)行軟件保證活動，其中包括靜態(tài)和動態(tài)分析、測試、形式化方法和真實運營監(jiān)控的組合。 

各行各業(yè)的 V&V 過程可能略有不同，但 V&V 過程的主要步驟都包括：

分析決策過程以解決黑盒問題；

根據(jù)有代表性的數(shù)據(jù)集測試模型；

執(zhí)行人工智能系統(tǒng)仿真；

確保模型在可接受的范圍內(nèi)運行。 

下述 V&V 過程中的步驟是迭代步驟。隨著工程師收集新數(shù)據(jù)、獲得新深入信息和集成運行反饋，人工智能系統(tǒng)可以得到不斷完善和改進。 

分析決策過程以解決黑盒問題 

在使用人工智能模型為系統(tǒng)添加自動化功能時，工程師會面臨黑盒問題。理解基于人工智能的系統(tǒng)如何作出決策，對于提供透明度至關重要，因為這使工程師和科學家能夠?qū)δＰ皖A測建立信任并理解決策。 

特征重要性分析方法可以幫助工程師確定哪些輸入變量對模型預測的影響最大。這種分析方法的工作方式因模型（如基于樹的模型和線性模型）而異，但是，一般過程會為每個輸入變量賦予一個特征重要性分數(shù)。重要性分數(shù)越高，該特征對模型決策的影響就越大。對于汽車行業(yè)的安全關鍵型系統(tǒng)，變量可能包括環(huán)境因素，如降水或其他車輛的存在和行為。 

可解釋性方法有助于深入了解模型行為。當模型的黑盒性質(zhì)使我們無法使用其他方法時，這種方法尤其重要。以圖像為例，這些方法可用于識別圖像中對最終預測貢獻最大的區(qū)域。這樣，工程師便可理解模型在做出預測時的主要關注點。

根據(jù)有代表性的數(shù)據(jù)集測試模型 

通常，工程師會評估人工智能模型在真實場景中的性能，以確保安全關鍵型系統(tǒng)能夠在這些場景中穩(wěn)健運行。他們的目標是找出各種限制，以提高模型的準確度和可靠性。工程師首先會收集大量有代表性的真實數(shù)據(jù)集，并通過清洗數(shù)據(jù)使其適用于測試。然后，他們會設計測試用例來評估模型的各個方面，例如準確度和可再現(xiàn)性。最后，工程師會將模型應用于數(shù)據(jù)集，記錄結果并將其與預期輸出進行比較。模型設計將根據(jù)數(shù)據(jù)測試的結果進行改進。 

執(zhí)行人工智能系統(tǒng)仿真 

憑借基于人工智能的系統(tǒng)仿真，工程師能夠在受控環(huán)境中評估和評價系統(tǒng)的性能。在仿真期間，工程師會創(chuàng)建一個虛擬環(huán)境，以在各種條件下對真實系統(tǒng)進行模擬。首先，他們會定義仿真系統(tǒng)所需的輸入和參數(shù)，例如初始條件和環(huán)境因素。然后，他們使用 Simulink^® 等軟件執(zhí)行仿真，該軟件會輸出系統(tǒng)對建議場景的響應。與數(shù)據(jù)測試一樣，仿真結果會與預期或已知結果進行比較，以便于模型得到逐步改進。 

為了讓人工智能模型安全可靠地運行，必須建立界限并監(jiān)控模型的行為，以確保該模型在這些邊界內(nèi)運行。如果模型已基于有限的數(shù)據(jù)集訓練，并在運行時遇到前所未見的數(shù)據(jù)，則會出現(xiàn)最常見的邊界問題之一。同樣，模型可能不夠穩(wěn)健，有可能導致不可預測的行為。 

工程師采用緩解數(shù)據(jù)偏向和增強數(shù)據(jù)的方法，以確保人工智能模型在可接受的范圍內(nèi)運行。 

緩解數(shù)據(jù)偏向的一種方法是，讓用于訓練人工智能模型的數(shù)據(jù)具有多變性，這有助于減少模型對限制其學習的重復模式的依賴。借助數(shù)據(jù)增強方法，可確保代表不同類別和人群的數(shù)據(jù)都能得到公平和平等的處理。在自動駕駛汽車場景中，數(shù)據(jù)增強可能涉及使用不同角度的行人照片來幫助模型檢測行人，而不管這些行人的位姿如何。數(shù)據(jù)平衡方法通常與數(shù)據(jù)增強結合使用，包含來自每個數(shù)據(jù)類的相似樣本。以行人為例，平衡數(shù)據(jù)意味著，針對每種不同的行人場景，如不同體型、服裝樣式、光照條件和背景，數(shù)據(jù)集都必須包含與之對應數(shù)量的圖像。這種方法可以最大限度地減少偏向，并提高模型在各種現(xiàn)實情況下的泛化能力。 

在安全關鍵型場景中部署神經(jīng)網(wǎng)絡時，穩(wěn)健性是首要考慮因素。細微而難以察覺的變化會帶來重大風險，使神經(jīng)網(wǎng)絡產(chǎn)生誤分類。這些干擾可能會導致神經(jīng)網(wǎng)絡輸出不正確或危險的結果。在錯誤可能導致災難的系統(tǒng)中，這種情況尤其令人擔憂。一種解決方案是，將形式化方法納入開發(fā)和驗證過程中。形式化方法就是使用嚴格的數(shù)學模型來確立和證明神經(jīng)網(wǎng)絡的正確性屬性。通過應用這些方法，工程師可以提高網(wǎng)絡對某些類型干擾的抵御能力，從而確保安全關鍵型應用具有更高的穩(wěn)健性和可靠性。

W 形開發(fā)過程是一種非線性 V&V 工作流，旨在確保人工智能模型的準確度和可靠性。 

結束語 

在基于人工智能的安全關鍵型系統(tǒng)時代，V&V 過程對于獲得行業(yè)認證和遵循法律要求將變得至關重要。若要構建和維護值得信賴的系統(tǒng)，工程師需要采用驗證方法，為運行這些系統(tǒng)的人工智能模型提供可解釋性和透明度。隨著工程師利用人工智能來幫助執(zhí)行 V&V 過程，他們必須探索各種測試方法來應對人工智能技術所帶來的日益復雜的挑戰(zhàn)。在安全關鍵型系統(tǒng)中，這些工作可確保人工智能以負責且透明的方式得到使用。 

作者：MathWorks 深度學習首席產(chǎn)品經(jīng)理 Lucas Garcia 博士 

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       原文標題 : 人工智能安全關鍵型系統(tǒng)中的驗證和確認