美國國防部頂層采辦文件DoDI 5000．02（2017版）規(guī)定，國防部各部局應(yīng)在里程碑B和C以及做出批生產(chǎn)決策之前針對所有武器系統(tǒng)重大國防采辦項目開展獨(dú)立的保障評估，以評估產(chǎn)品保障策略的充分性，確定：可能驅(qū)動未來使用與保障費(fèi)用的特征、有助于降低費(fèi)用的系統(tǒng)設(shè)計變更，以及管理費(fèi)用的有效策略。這些審查的重點是全壽命保障計劃的實施和執(zhí)行情況，包括核心保障分析以及建制保障能力的建立；在實現(xiàn)初始作戰(zhàn)能力之后，國防部各部門應(yīng)至少每5年就進(jìn)行一次獨(dú)立的后勤評估。國防部部局應(yīng)向負(fù)責(zé)后勤和裝備完好性的國防部助理部長提供評估結(jié)果。評估的重點是武器系統(tǒng)層面的產(chǎn)品保障性能，看其是否能夠滿足作戰(zhàn)人員的需求，達(dá)到保障指標(biāo)，并提供最佳的結(jié)果。這些評估必須對使用與保障費(fèi)用進(jìn)行專門評估，以識別和說明導(dǎo)致使用與保障費(fèi)用上漲的因素，并采取相關(guān)策略來降低這些費(fèi)用。評估結(jié)果將為全壽命周期保障計劃和相關(guān)分析的更新提供信息。

根據(jù)上述要求，美國國防部和各軍種分別制定了相關(guān)保障評估手冊，指導(dǎo)軍方主持對項目壽命周期各階段的產(chǎn)品保障工作開展情況進(jìn)行獨(dú)立審查和評估。作為獨(dú)立保障評估的一部分，在里程碑決策前要對法規(guī)、條例和部門規(guī)定的文件的完整性和一致性進(jìn)行審查和評估，評估重點放在項目規(guī)劃和方法是否有基礎(chǔ)，是否能夠成功實施等方面。

一、裝備保障評估的內(nèi)涵及時機(jī)

裝備保障評估（LA），美陸軍和海軍稱其為獨(dú)立保障評估（ILA），美空軍稱為保障健康評估（LHA）。它是對項目的保障性規(guī)劃進(jìn)行的一種分析，是衡量武器裝備采辦項目的產(chǎn)品保障（持續(xù)保障）質(zhì)量、持續(xù)保障（保障性）規(guī)劃執(zhí)行情況和有效性的一種評估方法。保障評估不是一種符合性審查，而是對項目辦公室的產(chǎn)品保障策略的合理性和有效性進(jìn)行評估，并評估該產(chǎn)品保障策略如何能經(jīng)濟(jì)有效地成功使用一個系統(tǒng)。保障評估不僅是對后勤保障工作的評估，它還要評估項目如何規(guī)劃、執(zhí)行和保障正在采辦和持續(xù)保障的武器系統(tǒng)，所以是全面的項目評估。保障與系統(tǒng)工程、簽約、財務(wù)、試驗和鑒定、制造及項目的其他專業(yè)領(lǐng)域相綜合，對于恰當(dāng)?shù)谋Ｕ弦?guī)劃和執(zhí)行至關(guān)重要。因此，在保障評估過程中對上述綜合程度應(yīng)加以評估。許多專業(yè)領(lǐng)域、組織和利益相關(guān)方都影響產(chǎn)品保障經(jīng)理成功執(zhí)行保障性計劃的能力，例如，要求沖突，缺乏資金，設(shè)計不足等，需要將這些因素作為有負(fù)面影響記錄的評估的一部分加以考慮。保障評估最好由一個與所評估項目沒有直接關(guān)系的中立主題專家組獨(dú)立承擔(dān)。

美軍采辦項目在每個所需的階段或決策點之前進(jìn)行保障評估，向高層領(lǐng)導(dǎo)提交保障評估的結(jié)果和證明。對于里程碑B、C以及批產(chǎn)決策，應(yīng)在采辦類型為I、II類的階段或決策點之前至少30日，向國防部負(fù)責(zé)裝備完好率的副部長助理提交證明。各部門的報告應(yīng)根據(jù)部門指令編寫和分發(fā)。對于初始作戰(zhàn)能力后保障評估，應(yīng)根據(jù)“初始作戰(zhàn)能力后評估”中確定的觸發(fā)條件來決定評估時機(jī)，但間隔不得超過5年。

二、美軍裝備保障評估的程序方法

美軍裝備保障評估的一般流程為：規(guī)劃和組織、執(zhí)行評估、評估結(jié)果的報告、評估發(fā)現(xiàn)缺陷的改進(jìn)等。詳細(xì)內(nèi)容見美國防部2011年7月出版的后勤保障評估指南（Logistics Assessment Guidebook）。

（1）保障評估的規(guī)劃與組織

保障評估的規(guī)劃與組織旨在確保充分做好正確進(jìn)行保障評估的準(zhǔn)備工作。保障評估的規(guī)劃與組織過程如下圖所示，包括4個步驟。

保障評估的規(guī)劃與組織的過程

第1步：選擇團(tuán)隊主管和成員

根據(jù)部門中已確定的執(zhí)行要求，選擇一位合適的團(tuán)隊主管來組建評估團(tuán)隊。團(tuán)隊主管和團(tuán)隊成員如果不屬于被評項目的管理辦公室，則評估的客觀性可能會更高。各部門可在各自的評估過程指南中定義資質(zhì)和獨(dú)立性要求。

第2步：召開預(yù)評估會議

團(tuán)隊主管與項目經(jīng)理、產(chǎn)品保障經(jīng)理或指定人員召開預(yù)評估會議，共同討論，以明確：支持評估的項目辦公室、評估團(tuán)隊主管和成員的責(zé)任，審查的目的、范圍、時間和程序，回答問題的領(lǐng)域?qū)＜�，評估準(zhǔn)則和評級程序，安全要求和協(xié)議，如何核發(fā)報告草案和最終報告等一系列事項。

第3步：公布保障評估公告

宣布保障評估的官方信函由各部門自行規(guī)定，但該公告一般由團(tuán)隊主管所在組織或項目辦公室代表、項目執(zhí)行官或被評系統(tǒng)所屬系統(tǒng)司令部發(fā)送。公告的內(nèi)容應(yīng)包括保障評估的日期、范圍、團(tuán)隊成員名單、文件申請表、會議地點、進(jìn)度、議程、保密性和聯(lián)絡(luò)信息。該公告分發(fā)給參與方和利益相關(guān)方。

第4步：交付文件

項目辦公室一般至少在公布簡報之前一周向保障評估團(tuán)隊主管提供先前已同意的申請文件。文件應(yīng)是預(yù)評估會議和后續(xù)會議期間確認(rèn)的最新版本。

總之，保障評估的規(guī)劃與組織過程的可交付成果包括：團(tuán)隊成員名單、保障評估公告／進(jìn)度和項目文件。

（2）保障評估過程

保障評估程序列出了按照綜合產(chǎn)品保障要素評估準(zhǔn)則，成功進(jìn)行保障評估的基本方法，如下圖所示，包括第5至第10步各步驟。

執(zhí)行評估的過程

第5步：召開首次會議

首次會議上會向保障評估團(tuán)隊提供關(guān)于項目背景、當(dāng)前狀態(tài)和后勤結(jié)構(gòu)的信息依據(jù)，同時對在評估期間期望得到的結(jié)果進(jìn)行評審。此次會議應(yīng)提供三份簡報：項目簡報、保障簡報和團(tuán)隊簡報。

項目簡報：項目簡報一般由項目經(jīng)理或項目副經(jīng)理提交，對采辦項目的基本情況加以說明。

保障簡報：保障簡報一般由項目的產(chǎn)品保障經(jīng)理提交，它涉及將由保障評估團(tuán)隊審查的每個保障性領(lǐng)域。

團(tuán)隊簡報：團(tuán)隊簡報由保障評估團(tuán)隊主管提交，向保障評估團(tuán)隊成員和項目人員提供關(guān)于進(jìn)行審查的信息。

第6步：審查要求和能力

審查的基本項目要求包括：性能協(xié)議；關(guān)鍵性能參數(shù)；關(guān)鍵系統(tǒng)屬性及初始能力文件、能力開發(fā)文件和能力生產(chǎn)文件中的關(guān)鍵系統(tǒng)參數(shù)（取決于項目的不同階段） ；采辦項目基線；采辦計劃；采辦策略以及隨附的壽命周期持續(xù)保障計劃。

第7步：審查保障文件和規(guī)劃

審查采辦策略、壽命周期保障計劃、系統(tǒng)工程計劃、設(shè)計規(guī)范和保障性實施計劃，確�；�本要求已經(jīng)轉(zhuǎn)化成保障要求。壽命周期持續(xù)保障計劃應(yīng)影射到主要保障技術(shù)文件和保障進(jìn)度表中，并獲得產(chǎn)品保障預(yù)算和資金的支持。系統(tǒng)工程計劃需要充分反映壽命周期持續(xù)保障計劃或其輔助性獨(dú)立保障性分析策略和計劃中所需的保障性分析，以確保及時執(zhí)行、集成以及影響被審查系統(tǒng)的固有設(shè)計。

審查每個綜合產(chǎn)品保障要素的主要文件和次要文件，以確保進(jìn)一步詳細(xì)說明保障要求，并己經(jīng)進(jìn)行了所需的分析。這包括在每一財年向每個綜合產(chǎn)品保障要素?fù)芸顣r對保障資金要求、撥款額以及二者間的增量進(jìn)行的審查。這還包括了相關(guān)的資金文件和證據(jù)，以確保每個綜合產(chǎn)品保障要素的資金要求己得到適當(dāng)?shù)拇_認(rèn)，而且資金可供使用，同時還確定了存在的差額。

無論保障策略是什么，都要在保障評估過程中審查12個綜合產(chǎn)品保障要素。另外，“產(chǎn)品保障預(yù)算和資金”以及“環(huán)境、安全與職業(yè)健康”分別是產(chǎn)品保障管理和設(shè)計接口的子要素。它們一般需要具備這些領(lǐng)域?qū)�業(yè)背景的領(lǐng)域?qū)＜覉?zhí)行評估，建議應(yīng)將它們與其各自的母要素和設(shè)計分開進(jìn)行評估。

第8步：審查合同文件

審查合同，確保已對相應(yīng)要素進(jìn)行了確認(rèn)，并對其保障性要求的充分性進(jìn)行了評估。審查應(yīng)包括對以下問題的評估：

——保障性要求及相關(guān)可靠性、可用性和維修性要求。

——對所需保障性及相關(guān)可靠性、可用性、維修性、保障性進(jìn)行的試驗和分析，以及使用這些試驗和分析的結(jié)果對設(shè)計造成的影響。

——遵守關(guān)鍵完工日期和交付日期。

如果有的話，還應(yīng)審查下一階段的招標(biāo)方案是否充分滿足壽命周期持續(xù)保障計劃／初始能力文件／能力開發(fā)文件／能力生產(chǎn)文件（視情況而定）以及其他相關(guān)項目文件的要求。這對于確保規(guī)劃的完整性至關(guān)重要。

同樣地，應(yīng)審查野戰(zhàn)機(jī)構(gòu)的任務(wù)分配文件和過程（現(xiàn)有的和推薦的），以確保政府支持的各項活動得以妥善進(jìn)行，還應(yīng)確保為這些活動合理分配任務(wù)并適度提供資助。

第9步：審查綜合主計劃和綜合總進(jìn)度

根據(jù)綜合主計劃和綜合總進(jìn)度審查綜合產(chǎn)品保障要素評估準(zhǔn)則。審查任務(wù)是否合理，評估在已分配的進(jìn)度和人員范圍內(nèi)完成每個保障性相關(guān)任務(wù)的可能性。

第10步：編寫缺陷報告

保障評估團(tuán)隊成員應(yīng)依據(jù)參考文獻(xiàn)1的附錄A 中包含的評估準(zhǔn)則、其部門的保障評估標(biāo)準(zhǔn)以及所有指揮或系統(tǒng)司令部補(bǔ)充的政策或準(zhǔn)則進(jìn)行審查。每個部門可將進(jìn)行評估和記錄所有注意事項的方法或者過程記錄下來。問題總結(jié)應(yīng)確定評估中的標(biāo)準(zhǔn)（以及該標(biāo)準(zhǔn)適用的參考）、所有缺陷、若不解決缺陷造成的影響、建議行動，以及項目代表是否同意所記載的事實，評估的每個綜合產(chǎn)品保障要素的結(jié)果總結(jié)（包括所有差異）向決策制定者提供了每個綜合產(chǎn)品保障要素的總體情況，并作為最佳實踐包括在報告中。團(tuán)隊主管應(yīng)審查團(tuán)隊成員轉(zhuǎn)交的所有問題或缺陷是否準(zhǔn)確，以確保團(tuán)隊成員給定的建議等級與評級標(biāo)準(zhǔn)相一致。

上述保障評估過程可交付的成果為缺陷和建議草案報告。

下面第三部分“保障評估報告內(nèi)容”提供了保障評估缺陷和建議內(nèi)容、保障評估結(jié)果分級準(zhǔn)則以及建議報告格式。

（3）保障評估準(zhǔn)則

無論采用哪種保障策略（例如，建制保障、基于性能的保障、傳統(tǒng)交易性保障），評估受審系統(tǒng)的保障性工作規(guī)劃和狀況時，都應(yīng)根據(jù)參考文獻(xiàn)1的附錄A“綜合產(chǎn)品保障要素評估準(zhǔn)則”以及各部門的要求進(jìn)行。這些準(zhǔn)則與美國國防部定義的12項綜合產(chǎn)品保障要素一致。這些準(zhǔn)則根據(jù)經(jīng)證明可以獲得最佳保障性的國防部政策和最佳實踐制定，不針對特定的部門或平臺，具有全軍通用性。部門、平臺或系統(tǒng)司令部專用的要求可經(jīng)對這些準(zhǔn)則的補(bǔ)充或調(diào)整形成。另外，如果修改項目要求和采辦策略，需要對評估準(zhǔn)則做進(jìn)一步調(diào)整。保障評估團(tuán)隊?wèi)?yīng)根據(jù)這些表格確定與保障性有關(guān)的文件是否對保障性有影響。表1和表2節(jié)選自參考文獻(xiàn)1的附錄A

表1  產(chǎn)品保障管理評估標(biāo)準(zhǔn)（節(jié)選）

表2  設(shè)計接口評估標(biāo)準(zhǔn)（節(jié)選）

（4）評估和報告結(jié)果

本部分介紹了如何編制保障評估報告，如何與項目辦公室協(xié)調(diào)，以及將報告遞交給主管項目執(zhí)行官或系統(tǒng)司令部。保障評估報告將作為項目執(zhí)行官或系統(tǒng)司令部做出項目保障證明決策的依據(jù)。

保障評估團(tuán)隊主管負(fù)責(zé)監(jiān)督草案保障的編寫。報告編寫過程如下（如下圖）：

評估和報告結(jié)果的過程

第11步：起草報告

團(tuán)隊主管和團(tuán)隊成員（連同項目辦公室） ：

——記錄所有缺陷和建議，采用各部門的內(nèi)部格式或過程將這些缺陷和建議編入報告。

——向項目經(jīng)理、產(chǎn)品保障經(jīng)理及項目辦公室其他主要人員簡要匯報并提供評估的初步結(jié)果，以確保報告內(nèi)容的準(zhǔn)確性和可理解性，討論的內(nèi)容包括以下幾方面。①評估概述；②每項缺陷的總結(jié)；③項目評級，包括各個評估；④關(guān)于需要制定行動計劃的問題的任何后續(xù)討論；⑤正式發(fā)布報告前，最終報告的協(xié)調(diào)工作。

——確保缺陷報告描述了保障評估團(tuán)隊解決缺陷問題的建議措施，并包括綠、黃、紅三個等級。評級標(biāo)準(zhǔn)如表3至表5所示。